Ferramentas LGPD da Microsoft ganham um portal na internet. Já começou a implementar os procedimentos necessários para a conformidade com a LGPD?

Ferramentas LGPD: Microsoft lança portal 7 meses antes da nova lei entrar em vigor

Ferramentas LGPD da Microsoft ganham um portal na internet. O objetivo é explicar a nova lei e as ferramentas disponibilizadas pela companhia. Você já começou a implementar os procedimentos necessários para a sua empresa ficar em conformidade com a LGPD?

A Lei Geral de Proteção de Dados entrará em vigor daqui há sete meses!

Há muito material sendo criado na internet como e-books, vídeos, webinars sobre o tema. A Microsoft acaba de lançar um site dedicado à nova lei. Lá há o detalhamento das soluções de conformidade da Microsoft, ofertas de proteção e respostas que vão ajudar e orientar na efetivação do processo.

Dados, Informação e Conhecimento

Os dados têm um ciclo de vida bastante complexo nas organizações. Dados podem ser criados, importados, modificados, detectados, classificados, rotulados, protegidos, enviados, compartilhados, movidos, monitorados, retidos, expirados e por fim deletados. Esse rico conjunto de dados, quando  relacionados, pode ser chamado de informação.

No passado os cursos de tecnologia eram chamados de Processamento de Dados. Hoje com o Big Data, o simples processamento é obsoleto. Os cursos passaram a se chamar Tecnologia da Informação. O volume, variedade, e velocidade de processamento dos dados (e das informações) foi evoluindo com o passar do tempo.

Hoje, as informações são correlacionadas e com técnicas de business intelligence, matemática, estatística e análise de dados, transformam-se em conhecimento. A inteligência artificial permite ainda associações improváveis e análises preditivas com grande margem de assertividade.

As ferramentas microsoft para LGPD abrangem 4 pilares: conformidade, gestão de identidade, proteção de identidade e segurança da informação.

O Security & Compliance Center ajuda na conformidade, por exemplo na apuração de denúncias do Canal de Conduta. A ferramenta eDiscovery permite gerenciar investigações legais com pesquisas indexadas, hold (congelamento) de dados para pesquisas futuras, atribuição de papéis e responsabilidades durante a avaliação do caso.

Saiba mais sobre estes tópicos comuns no ITGC e Auditoria de TI:

Segurança da Informação

De acordo com a ABNT NBR ISO/IEC 17799, a segurança da informação consiste em formas de proteger dados através de regras firmes, ou controles, bem definidos, implementados e em constante monitoramento, que garantem a Continuidade  de Negócios.

A segurança pode ser controlada com as seguintes propriedades básicas:

  • Confidencialidade: garantir que apenas indivíduos autorizados tem acesso às informações;
  • Integridade: garantia de que os dados não foram alterados e estão armazenados sem falhas;
  • Disponibilidade: a informação deve estar acessível ao usuário à qualquer tempo necessário;
  • Não-repúdio: deve servir como prova legal sem margem para dúvidas da autoridade legal;
  • Autenticidade: originalidade, veracidade, identificação da real origem da informação.

ACL Analytics é uma ferramenta de auditoria muito conhecida para os profissionais de Auditoria Contínua. Como criar um script padrão?

ACL Analytics: Como Criar Um Script Padrão

ACL Analytics é uma ferramenta de auditoria muito conhecida para os profissionais de Auditoria Contínua. Trata-se de um software para a auditoria de dados. O ACL permite a análise atualizada e eficiente das informações da estrutura de uma gestão e a automatização de processos.

Todo trainee de BIG4 faz algum tipo de treinamento sobre essa ferramenta ou outra semelhante para compilar grande quantidade de dados. Dependendo das atividades diárias, deixamos de utilizá-la, acabamos esquecendo e perdendo um poderoso aliado de análise.

Mas, o ACL é grande aliado na auditoria de base de dados de todos os processos: fiscal, contábil, TI. Ele é especialmente útil em dados estruturados como relatórios extraídos do SAP ou SQL Server.

Atualmente o ACL é fornecido pela Galvanize e faz parte de uma plataforma maior de Governança Corporativa chamada Highbond.

Principais Comandos do ACL Analytics

Abaixo listei os comandos essenciais para criar um script básico no ACL Analytics:

  • COMMENT;
  • SET;
  • IMPORT;
  • OPEN;
  • DEFINE;
  • EXTRACT;
  • SUMMARIZE;
  • EXPORT;

Comando COMMENT

O COMMENT cria comentários no script. São trechos que serão ignorados durante a execução. Utilize para explicar o que está sendo feito e com qual objetivo.

Eles permitem que outras pessoas estejam habilitadas a entender, executar e alterar os seus scripts.

 COMMENT
** Criado por: Daniel Oyama
** Data: 04/12/2019
** Script: Script Padrão
** Objetivo: Testar o controle XYZ
**

Comando SET

O comando SET define parâmetros globais da ferramenta como: formato numérico, padrão de datas, ligar e desligar a geração de logs.

É interessante começar todo script com os seguintes comandos:

SET SAFETY OFF
SET FOLDER /RESULTADOS

O primeiro comando desliga a “segurança” do ACL. Durante a execução ele não irá confirmar se o as arquivos podem ser excluídos, ou sobrescritos. Isso evita que o script pare no meio e fique aguardando alguém responder a pergunta “Este arquivo já existe. Deseja realmente sobrescrever o arquivo?”

O segundo comando, SET FOLDER, cria uma pasta chamada RESULTADOS, e guarda as tabelas geradas dentro desta pasta. Isto é util para organizar o projeto, principalmente quando você tem muitos scripts e muitas tabelas que não podem ser apagadas.

Comando IMPORT

O Comando IMPORT traz as informações externas para dentro do ACL. Ele faz uma cópia dos dados originais para a pasta do projeto ACL. A tabela importada é salva com a extensão “.fil”.

 IMPORT ... NomeDaTabela 

Considerando o arquivo de exemplo TabelaProdutos.csv, com as seguintes linhas:

codigo;produto;categoria;preço
1;"Produto A";"Categoria 1";10,00
2;"Produto B";"Categoria 1";10,00
3;"Produto C";"Categoria 1";10,00
4;"Produto D";"Categoria 2";15,00
5;"Produto E";"Categoria 2";15,00
6;"Produto F";"Categoria 3";18,00
7;"Produto G";"Categoria 3";18,00
8;"Produto H";"Categoria 4";20,00

Após a importação no ACL, o comando ficaria assim:

IMPORT DELIMITED TO TabelaProdutos "TabelaProdutos.fil" FROM "C:\ACL_EXEMPLO\TabelaProdutos.csv" 0 SEPARATOR ";" QUALIFIER '"' CONSECUTIVE STARTLINE 1 KEEPTITLE FIELD "codigo" N AT 1 DEC 0 WID 1 PIC "" AS "" FIELD "produto" C AT 2 DEC 0 WID 9 PIC "" AS "" FIELD "categoria" C AT 11 DEC 0 WID 11 PIC "" AS "" FIELD "preço" N AT 22 DEC 2 WID 5 PIC "" AS "" 

Comando OPEN

O comando OPEN é o início de tudo. Só é possível executar um comando, se antes você abrir uma tabela pré existente (já importada).

 OPEN NomeDaTabela 

Comando DEFINE

O comando DEFINE é utilizado para definir parâmetros no layout da tabela. É possível criar um campo calculado – uma nova coluna baseada nos dados originais. O campo calculado utiliza fórmulas semelhantes ao Excel para tratar o dado original, e transformá-lo, facilitando a análise do auditor.

DEFINE FIELD CC_Campo_Calculado_1 COMPUTED

ALLTRIM(NomeDaColuna)

Comando EXTRACT

O EXTRACT serve para criar uma nova tabela. Depois de filtrar algo, você pode separar esse grupo menor em uma nova tabela, para análise posterior.

OPEN NomeDaTabela

EXTRACT RECORD TO TabelaFiltrada IF CC_Campo_Calculado_1 <> "" OPEN

OPEN TabelaFiltrada

Comando SUMMARIZE

O SUMMARIZE é usado para agrupar linhas por categorias. Tem um efeito semelhante ao GROUP BY se você está familiarizado com a linguagem SQL.

OPEN TabelaFiltrada

SUMMARIZE ON CC_Campo_Calculado_1 TO TabelaSumarizada OPEN PRESORT

Comando EXPORT

O comando EXPORT leva os dados para fora do ACL. Use por exemplo para gerar uma planilha Excel com os resultados do teste.

EXPORT FIELDS ALL XLSX TO PlanilhaResultado WORKSHEET Planilha

Criando um Script Padrão do ACL Analytics

Sugestão de script padrão:

COMMENT
** Criado por: Daniel Oyama
** Data: 04/12/2019
** Script: Script Padrão
** Objetivo: Testar o controle XYZ
**

SET SAFETY OFF
SET FOLDER /RESULTADOS

IMPORT ... NomeDaTabela

OPEN NomeDaTabela

DEFINE FIELD CC_Campo_Calculado_1 COMPUTED ALLTRIM(NomeDaColuna)

EXTRACT RECORD TO TabelaFiltrada IF CC_Campo_Calculado_1 <> "" OPEN

OPEN TabelaFiltrada
SUMMARIZE ON CC_Campo_Calculado_1 TO TabelaSumarizada OPEN PRESORT

OPEN TabelaSumarizada
EXPORT FIELDS ALL XLSX TO PlanilhaResultado WORKSHEET Planilha

Altere os trechos em negrito conforme a sua necessidade.

Dicas

É importante seguir uma padronização ao criar scripts, como em qualquer linguagem de programação:

  • Procure usar identação para facilitar a leitura;
  • Use letras maiúsculas e minúsculas como forma de organização do código: OPEN (upper case), open (lower case), TabelaProdutos (camel case);
  • Crie comentários para relembrar o objetivo de cada trecho;
  • Separe os scripts por assunto, ou por etapa;
  • Use variáveis para coisas que se repetem e podem ser alteradas no futuro;

Scripts ACL agendados no windows podem ser utilizados para a auditoria contínua de riscos e controles. Basta que o script seja estruturado em sequência lógica e padronizada.